多项选择题非交易过户登记包括下列()情况。

A.公司购并
B.财产分割
C.行政划拨
D.司法扣划


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1.多项选择题目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。

A.净额清算原则
B.共同对手方制度
C.银货对付原则
D.分级结算原则

2.多项选择题证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。

A.时点交收
B.滚动交收
C.定期交收
D.会计日交收

3.多项选择题证券初始登记包括()。

A.企业债券和公司债券发行登记
B.记账式国债发行登记
C.权证发行登记
D.股票增发登记

5.多项选择题证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款

6.多项选择题下列关于银货对付原则说法正确的有()。

A.目前,银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
B.银货对付通俗地说,就是“一手交钱、一手交货”
C.根据银货对付原则,一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务,登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
D.银货对付通过实现资金和证券的同时划转,目的是简化操作手续

最新试题

多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。()

题型:判断题

目前,通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。()

题型:判断题

在集中证券交收和资金交收过程中,如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务,则构成交收违约。()

题型:判断题

结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金,因此资金交收账户不同于结算备付金账户。()

题型:判断题

证券交易过程中,清算使整个交易过程结束。()

题型:判断题

对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。()

题型:判断题

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。()

题型:判断题

结算备付金利息每月结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。()

题型:判断题

证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。()

题型:判断题

结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。()

题型:判断题