单项选择题证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下


您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

2.多项选择题资产管理业务的主要类型有()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理的专项资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

3.多项选择题下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

4.多项选择题定向资产管理业务的基本原则有()。

A.公平公正、诚实守信
B.健全制度、规范运作
C.投资风险客户自担
D.投资风险证券公司与客户共担

5.多项选择题关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

6.多项选择题证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。

A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

7.多项选择题证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

8.多项选择题关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D.净资本不得低于人民币1亿元

9.多项选择题限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

A.国债
B.债券型证券投资基金
C.股票型证券投资基金
D.上市企业债券

10.多项选择题集合资产管理业务的特点是()。

A.综合性,即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露

最新试题

集合资产管理计划申购新股,不设申购下限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。()

题型:判断题

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。()

题型:判断题

自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。()

题型:判断题

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()

题型:判断题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。()

题型:判断题

证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准。()

题型:判断题

资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。()

题型:判断题

证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。()

题型:判断题

集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。()

题型:判断题

证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()

题型:判断题