A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
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A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金银行存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议》
A.证券余额
B.证券变更记录
C.开户资料
D.新股配售及中签
A.投资者本人或其授权代理人的身份证
B.投资者的资金账户卡
C.投资者的证券账户卡
D.其他证明投资者身份的材料
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《风险揭示书》
C.《买者自负承诺函》
D.《客户资金三方存管协议书》
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证
A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号
A.填写证券账户查询申请表
B.提交企业法人营业执照,经办人有效身份证明文件及复印件
C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件
A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C.上市公司出具的持股证明
D.证券登记结算机构要求的其他文件
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
最新试题
中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。
客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失。
营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
营业部应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。
应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
约定式购回业务,证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。
证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议,协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
融资融券合同标准文本的内容应当符合()和()的规定。