A.做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
B.托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户
C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付
D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.保管基金印章
B.管理基金资产账户
C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件
D.核对基金资产
A.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
B.不同基金类型监督的依据和内容不同
C.日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
D.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
A.基金净资产
B.基金总资产
C.基金投资额
D.基金流动资产额
A.基金费用与收益分配复核
B.基金账务复核
C.基金财务报表复核
D.基金资产净值复核
A.内部控制监管
B.基金管理市场规模监管
C.基金市场准人监管
D.基金经营运作监管
A.美国
B.英国
C.法国
D.西班牙
最新试题
基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。()
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。()
()是日常监管的重点。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。()
基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。()
基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。
基金托管人内部控制的主要内容包括()。
基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人。()
证券投资基金萌芽于()的投资信托公司。
一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对;基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易每周核对一次。()