判断题基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
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交易所交易资金清算时,在T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。()
题型:判断题
交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。()
题型:判断题
基金账户管理的内容包括()等。
题型:多项选择题
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()
题型:判断题
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。()
题型:判断题
托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。()
题型:判断题
基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的账户不必相互独立。()
题型:判断题
下列各项属于基金证券账户的是()。
题型:多项选择题
一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对;基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易每周核对一次。()
题型:判断题
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括()。
题型:多项选择题