基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工...

单项选择题基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以下说法正确的是（）。

A.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
B.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

1.单项选择题 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ、场内交易
Ⅱ、场外交易
Ⅲ、网下申购
Ⅳ、网上申购

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.单项选择题基金合同特别约定的事项不包括（）。

A.基金资产净值的计算方法和公告方式
B.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
C.基金当事人的权利和义务
D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

3.单项选择题基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。

A.认购、申购和赎回
B.认购、场内买卖
C.份额登记、申购和赎回
D.场内买卖、申购和赎回

4.单项选择题基金管理人内部控制的原则不包括（）。

A.健全性原则
B.成本效益原则
C.有效性原则
D.相互依赖原则

5.单项选择题 基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。
Ⅰ、通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ、询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ、合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ、所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.单项选择题基金公司募集基金前，需在公司网站上公告的文件不包括（）。

A.基金托管协议
B.基金的招募说明书
C.基金合同
D.法律意见书

7.单项选择题 基金份额持有人享有的权利包括（）。
Ⅰ、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产
Ⅱ、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅲ、按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权
Ⅳ、查阅或者复制全部基金信息资料

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8.单项选择题基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是（）。

A.执业过程中获知的客户商业秘密
B.客户的身份证件和联系方式
C.对某一行业的研究报告
D.某基金的招募说明书

9.单项选择题 规范基金信息披露的作用有（）。
Ⅰ、防止信息误导给投资者带来损失
Ⅱ、保护公众投资者合法权益
Ⅲ、增加投资者的投资期限
Ⅳ、利于投资者的价值判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10.单项选择题关于忠诚尽责职业道德规范对基金从业人员的要求，不包括（）。

A.维护所在机构的利益
B.接受基金监督机构的监管
C.维护基金行业的形象
D.在保守各自秘密的前提下，可以在多个机构兼职，发挥更多自身价值