单项选择题

规范基金信息披露的作用有()。
Ⅰ、防止信息误导给投资者带来损失
Ⅱ、保护公众投资者合法权益
Ⅲ、增加投资者的投资期限
Ⅳ、利于投资者的价值判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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1.单项选择题关于忠诚尽责职业道德规范对基金从业人员的要求,不包括()。

A.维护所在机构的利益
B.接受基金监督机构的监管
C.维护基金行业的形象
D.在保守各自秘密的前提下,可以在多个机构兼职,发挥更多自身价值

2.单项选择题关于证券投资基金“利益共享,风险共担”的特点,以下表述正确的是()。

A.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险
B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益
C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后,部分盈余归基金投资者所有
D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

3.单项选择题关于依法监管原则,以下说法错误的是()。

A.基金监管机构的设置必须有法律依据
B.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
C.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
D.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

4.单项选择题关于投资者教育的基本原则,以下正确的是()。

A.存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育有成熟的经验可以遵循
C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D.投资者教育有固定的推广模式

5.单项选择题关于开放式基金认购,以下正确的是()。

A.申购份额通常在T+2日之内确认,认购份额要在基金合同生效时确认
B.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
C.投资者进行认购时,需拥有沪、深证券账户
D.投资者在募集期内,只能认购一次基金份额

6.单项选择题关于开放式基金份额登记的事宜,以下表述错误的是()。

A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
B.投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效
C.基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理
D.投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效

7.单项选择题关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()。

A.投资人交付申购款项,申购成立
B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效
C.投资人递交申购申请,申购成立
D.投资人交付申购款项,申购生效

10.单项选择题关于基金信息披露的标准,以下错误的是()。

A.如果可以合理预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响,则该信息为重大信息,应予以及时披露
B.基金信息披露的标准是使证券市场和投资者获得所有信息
C.如果相关信息足以导致或可能导致证券价格或市场价格发生重大事项,则该信息为重大信息,应予以披露
D.基金信息披露中引入了“重大性”概念

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某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

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