A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
B.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
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A.投资人交付申购款项，申购成立
B.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
C.投资人递交申购申请，申购成立
D.投资人交付申购款项，申购生效
关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。
Ⅰ、性质不同
Ⅱ、收益不同
Ⅲ、风险特征不同
Ⅳ、信息披露程度不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。
Ⅰ、内容的合规性，与基金合同的一致性
Ⅱ、加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念
Ⅲ、为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据
Ⅳ、应引导专业人士准确的推荐评价报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.如果可以合理预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息，应予以及时披露
B.基金信息披露的标准是使证券市场和投资者获得所有信息
C.如果相关信息足以导致或可能导致证券价格或市场价格发生重大事项，则该信息为重大信息，应予以披露
D.基金信息披露中引入了“重大性”概念
A.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告
B.基金管理人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书
C.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
D.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
A.基金托管人有安全保管基金财产的条件
B.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定
C.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应当达到法定人数
D.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准
A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管层的职责权限，确保基金管理人独立运作
C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
A.控制活动可以通过授权控制来进行
B.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
C.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续监督
D.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
A.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
B.监事会可以随时调查公司财务状况
C.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责
D.监事会必要时可以提议召开股东大会
A.建立严格的岗位分离制度
B.要求部门设置体现相互交叉原则
C.强化内部监督稽核和风险管理系统
D.建立完善的岗位责任制度
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