A.基金托管人有安全保管基金财产的条件
B.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定
C.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应当达到法定人数
D.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准
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A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益
B.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管层的职责权限,确保基金管理人独立运作
C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先
A.控制活动可以通过授权控制来进行
B.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
C.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续监督
D.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
A.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
B.监事会可以随时调查公司财务状况
C.基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责
D.监事会必要时可以提议召开股东大会
A.建立严格的岗位分离制度
B.要求部门设置体现相互交叉原则
C.强化内部监督稽核和风险管理系统
D.建立完善的岗位责任制度
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。
Ⅰ、合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ、合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下错误的是()。
Ⅰ、取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作
Ⅱ、取得基金从业资格后,即可执业上岗
Ⅲ、取得基金从业资格后,即可担任公募基金的基金经理
Ⅳ、取得基金从业资格后,必须不断保持与提高专业胜任的能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
B.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
C.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
D.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
A.报告期内偏离度的简单平均值
B.报告期内偏离度的最高值
C.报告期内偏离度绝对值在0.25%--0.5%间的次数
D.报告期内偏离度的最低值
A.股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要
B.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益率也较高
C.股票基金是应对通货膨胀的有效手段
D.股票基金以追求长期的资本增值为目标
A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
C.有利于非公开募集基金的灵活运作
D.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
最新试题
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
基金与保险产品的区别不包括()
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
基金宣传推介材料必经的报备环节是()。
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品