A.如果可以合理预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响,则该信息为重大信息,应予以及时披露
B.基金信息披露的标准是使证券市场和投资者获得所有信息
C.如果相关信息足以导致或可能导致证券价格或市场价格发生重大事项,则该信息为重大信息,应予以披露
D.基金信息披露中引入了“重大性”概念
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的,托管人应当予以公告
B.基金管理人职责终止时,基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书
C.托管产品拟在证券交易所上市的,由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
D.在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
A.基金托管人有安全保管基金财产的条件
B.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定
C.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应当达到法定人数
D.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准
A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益
B.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管层的职责权限,确保基金管理人独立运作
C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先
A.控制活动可以通过授权控制来进行
B.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
C.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续监督
D.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
A.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
B.监事会可以随时调查公司财务状况
C.基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责
D.监事会必要时可以提议召开股东大会
A.建立严格的岗位分离制度
B.要求部门设置体现相互交叉原则
C.强化内部监督稽核和风险管理系统
D.建立完善的岗位责任制度
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。
Ⅰ、合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ、合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下错误的是()。
Ⅰ、取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作
Ⅱ、取得基金从业资格后,即可执业上岗
Ⅲ、取得基金从业资格后,即可担任公募基金的基金经理
Ⅳ、取得基金从业资格后,必须不断保持与提高专业胜任的能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
B.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
C.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
D.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
A.报告期内偏离度的简单平均值
B.报告期内偏离度的最高值
C.报告期内偏离度绝对值在0.25%--0.5%间的次数
D.报告期内偏离度的最低值
最新试题
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立