判断题中国期货业协会根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。()

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2.多项选择题以下说法正确的是()。

A.期货公司进行混码交易的,客户不承担责任
B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果
C.透支交易是指客户没有保证金
D.期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

3.多项选择题()应当妥善保存有关期货投资者,确保财务记录和档案完整、真实。

A.中国期货业协会
B.保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司

6.多项选择题期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.公开
B.合理
C.机构投资者优先于个人投资者
D.有效

7.多项选择题期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,证监会可以采取的处罚措施包括()。

A.警告
B.责令改正
C.没收违法所得
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上20万元以下的罚款

8.多项选择题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。

A.吊销期货业务许可证
B.罚款
C.责令改正
D.责令停业摧顿

9.多项选择题下列关于对保障基金的监管,说法正确的是()。

A.财政部负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B.证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部

10.多项选择题经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

A.保障基金总额达到6亿元人民币
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的
D.期货公司出现亏损

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《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。()

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财政部负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。()

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期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。()

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保障基金的资金运用限于()以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

题型:多项选择题

中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。()

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期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送期货交易所。()

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保障基金的使用,以下说法正确的是()。

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期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。()

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期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管,对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。()

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期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。()

题型:判断题