单项选择题相关单位利用内幕信息从事期货交另的,直接负责的主管人员将会被(),并处3万元以上30万元以下的罚款。

A.撤职
B.警告
C.刑事处分
D.降级


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1.单项选择题如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,()。

A.没收违法所得
B.处以违法所得2倍罚款
C.处以违法所得3倍罚款
D.处以违法所得5倍罚款

2.单项选择题期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。

A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险

3.单项选择题某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下

4.单项选择题期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B.违反规定使用、分配收益
C.违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

7.单项选择题国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。

A.信息共享
B.定期互访
C.联席会议
D.沟通交流

最新试题

在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。()

题型:判断题

甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列()违规行为。

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在该案例中,对张某应承担的法律责任是什么?()

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李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。

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在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()

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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。

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在该案例中,王某应遭到什么惩罚?()

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