2007年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中,王某应遭到什么惩罚?()
A.给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款
B.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告,并处1万元以上15万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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2007年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.违犯规定收取保证金
D.不按照规定接受客户委托
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。
在该案例中该期货公司应受到()惩罚。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。
在该案例中该期货公司属于()违规行为。
A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
B.违背客户意思,故意损害客户利益
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.向客户提供虚假成交回报
A.利用信息优势联合,操纵期货交易价格
B.集中资金优势,操纵期货交易价格
C.连续买卖合约,操纵期货交易价格
D.利用持仓优势,操纵期货交易价格
A.处10万元以上50万元以下的罚款
B.处5万元以上10万元以下的罚款
C.处1万元以上5万元以下的罚款
D.处10万元以上20万元以下的罚款
A.吊销期货业务许可证
B.责令停业整顿
C.没收违法所得
D.罚款
A.在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸
B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C.不必提供担保即可为其保留头寸
D.强行平仓
A.期货交易所承担
B.期货交易所承担主要责任;该公司承担次要责任
C.钢铁公司承担
D.期货公司和期货交易所承担连带责任
A.禁止泄露内幕信息
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
C.未经委托擅自交易
D.禁止内幕交易
A.以营利;其全部财产
B.不以营利;其全部财产
C.以服务社会;国家信用
D.以贯彻落实政府政策;政府信用
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在该案例中,李某违犯了下列哪条规定?()
实行会员分级结算制度的期货交易所,对其会员进行结算,收取和追收保证金。()
在该案例中,王某应遭到什么惩罚?()
期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()
客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。()
赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买入红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取的措施是()。
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。()
在该案例中,对张某应承担的法律责任是什么?()
在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员。()
甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列()违规行为。