A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
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A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B.任用不具备资格的期货从业人员的
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D.未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
A.进行混码交易的
B.任用不具备资格的期货从业人员的
C.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
D.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
A.会计师事务所
B.证券公司
C.律师事务所
D.资产评估机构
A.未经批准设立营业部的
B.违反规定进行混码交易的
C.未经批准办理变更事项的
D.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的
A.保证金安全监管记录
B.结算记录
C.财务会计报告.
D.业务资料
A.违反规定接纳会员的
B.违反规定收取手续费的
C.违反规定使用、分配收益的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
A.限制会员实物交剖总量的
B.不按照规定建立、健全结箅担保金制度的
C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的
A.忠于职守
B.依法办事
C.公正廉洁
D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C.限制或者暂停部分期货业务
D.停止批准新增业务或者分支机构
A.风险管理
B.内部控制
C.保证金存管
D.关联交易
最新试题
在我国,期货交易所可以直接或间接参与期货交易,但必须严格遵守相关法律。()
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。
在该案例中,该期货公司违犯了下列哪条规定?()
在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。()
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。()
期货公司变更法定代表人应当经国务院期货监督管理机构批准。()
在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员。()
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金合并存放。()
内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()
某境内单位A违反规定从事境外期货交易,情节严重,以下()不是对该单位的合理处罚方式。