单项选择题期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当()。

A.确保投资者的利益得到公平的对待
B.以期货公司的利益优先
C,以社会利益优先
D.以投资者和社会的利益优先


你可能感兴趣的试题

4.单项选择题期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于()。

A.60%
B.80%
C.100%
D.150%

5.单项选择题期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币()。

A.300万元
B.500万元
C.800万元
D.1000万元

6.单项选择题期货公司净资本不得低于客户权益总额的()。

A.3%
B.5%
C.6%
D.10%

7.单项选择题只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请()资格。

A.基础结算会员
B.非结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员

8.单项选择题期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向()申请相应结算会员资格。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

9.单项选择题编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()。

A.1万元以上5万元以下罚金
B.1万元以上10万元以下罚金
C.2万元以上20万元以下罚金
D.5万元以上50万元以下罚金

10.单项选择题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节特别严重的()。

A.处3年以上7年以下有期徒刑
B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

最新试题

资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()

题型:判断题

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。

题型:多项选择题

中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()

题型:判断题

中国证监会对风险监管指标设置(),规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。

题型:单项选择题

期货公司在提供交易咨询服务时,正确的做法是()。

题型:多项选择题

资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。()

题型:判断题

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

题型:多项选择题

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存的期限不得少于()年。

题型:单项选择题

下列关于期货交易所的表述,正确的是()。

题型:单项选择题

员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。()

题型:判断题