A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单
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A.职业品德
B.执业纪律
C.专业胜任能力
D.职业责任
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有()。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
C.客户开户和交易流程、出入金流程
D.交易结算结果查询方式
A.风险监管指标汇总表
B.净资本计算表
C.客户权益变动表
D.客户分离资产报表
A.成交时间
B.委托回报
C.成交结果
D.结算流程
A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益
A.总经理、副总经理
B.财务负责人
C.首席风险官
D.营业部负责人
A.《期货公司管理办法》
B.《公司法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货从业人员管理办法》
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
A.事件的起因
B.目前的状态
C.可能发生的后果
D.应对方案或者措施
A.结算担保金
B.违约会员的自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金
最新试题
交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。
期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。
王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是()。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为。
下列关于期货交易所的表述,正确的是()。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。
期货公司在提供交易咨询服务时,正确的做法是()。
有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()
若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。
资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。()