多项选择题客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()

A.交易品种
B.买卖方向
C.交易时间
D.价格


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1.多项选择题

甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,根据上述事实,请回答下题。

按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()

A.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

2.单项选择题某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()

A.责令公司限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

3.多项选择题某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()

A.老张可以直接起诉期货交易所
B.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失
C.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D.老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼

5.多项选择题某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是()

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会做出决议

7.多项选择题

某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。

下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()

A.因甲公司不是控股股东,经控股东大会批准,期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

9.单项选择题

2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答下题

对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是()

A.期货公司书面通知全体股东
B.期货公司口头通知全体控股股东
C.期货公司在股东会上予以报告
D.期货公司通知全体董事,由董事通知股东

10.多项选择题

2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答下题

对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是()

A.期货公司应当立即书面通知全体股东
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
D.期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()

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期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。

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期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。

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张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有()

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期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。()

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依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

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交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。

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