A.如果期货公司将该工作人员开除,则损失完全由甲自行承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.甲有过错的,也要承担部分责任
D.如果甲对交易进行追认,则损失完全由甲自行承担
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A.要求期货公司承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货公司承担违约责任或侵权责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提50万元;
请回答以下问题
A.5700万元
B.5650万元
C.5950万元
D.6000万元
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。根据上述事实,请回答以下题
期货公司应当在对王某做出处分决定向()报告。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。根据上述事实,请回答以下题
中国证监会可以对王某采取的监管措施包括()
A.没收违法所得
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易
D.自觉抵制商业贿赂
王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未出其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司下哦那个是期货交易,累计亏损20万元。
根据上述事实,请回答以下问题。
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担,因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未出其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司下哦那个是期货交易,累计亏损20万元。
根据上述事实,请回答以下问题。
A.期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
B.王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同无效
C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
D.经办人应当被开除
甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。
甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是()
A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。
根据相关法律规定,甲公司应当满足的条件是()
A.净资本不低于12亿元
B.配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度
D.具有满足业务需要的技术系统
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交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。
下列关于期货交易所的表述,正确的是()。
某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务()。
甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。
员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。()
张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有()
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()
若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。