期货从业期货法律法规练习题：期货监督管理机构依法履行职责A．对期货交易所、期...

多项选择题根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

A．对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

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1.多项选择题期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是（）。

A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更5%以上的股权
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

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2.多项选择题根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A．从事或者变相从事期货自营业务
B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C．对外担保
D．经营境外期货经纪业务

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3.单项选择题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D．申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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4.单项选择题期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币（），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。

A．1亿元；3亿元；5亿元
B．1亿元；5亿元；10亿元
C．1亿元；10亿元；15亿元
D．3亿元；5亿元；10亿元

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5.单项选择题期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资产不低于人民币（）。

A．1亿元；3亿元
B．2亿元；5亿元
C．3亿元；5亿元
D．3亿元；10亿元

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6.单项选择题首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（）的整改意见进行整改。

A．公司住所地中国证监会派出机构
B．中国期货业协会
C．期货公司股东大会
D．期货公司董事会

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7.单项选择题期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（）报告。

A．中国期货业协会
B．公司住所地工商行政管理机构
C．公司住所地中国证监会派出机构
D．首席风险官住所地中国证监会派出机构