多项选择题期货投资咨询业务管理制度文本,其内容应当包括()等。

A.部门和人员管理
B.业务操作
C.合规检查
D.客户回访与投诉


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1.单项选择题某日本投资者持有一笔人民币资产组合,需要对冲汇率风险,假设该投资者选择3个月期人民币兑美元的远期合约与3个月期美元兑日元远期合约避险。则该投资者应该()。

A.卖出人民币兑美元远期合约,卖出美元兑日元远期合约
B.买入人民币兑美元远期合约,卖出美元兑日元远期合约
C.买入人民币兑美元远期合约,买入美元兑日元远期合约
D.卖出人民币兑美元远期合约,买入美元兑日元远期合约

2.多项选择题按照期权市场类型的不同,期权可以分为()。

A.商品期权
B.金融期权
C.场内期权
D.场外期权

3.多项选择题交易所期权,买卖双方可以对期权进行的操作是()。

A.买方行权
B.买方放弃行权
C.买卖双方对冲平仓
D.买卖双方私下平仓

5.多项选择题根据()等行政法规和规章,制定期货市场客户开户管理规定。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

6.多项选择题下列哪些情况,相关人员连续2年未在机构中执业的.在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训()

A.取得从业资格考试合格证明
B.被注销从业资格
C.没有从业证明
D.获得国外从业证明

7.单项选择题期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立(),不相容岗位应当分离。

A.风险预警机制
B.岗位责任制度
C.连坐制度
D.保甲制度

8.单项选择题下列关于期货交易所名称的说法,错误的是()。

A.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样
B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
D.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

10.多项选择题制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括()。

A.加强证券期货市场诚信建设
B.保护投资者合法权益
C.维护证券期货市场秩序
D.促进证券期货市场健康稳定发展

最新试题

中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()

题型:判断题

某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()

题型:多项选择题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为。

题型:多项选择题

我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。()

题型:判断题

期货投资咨询业务管理制度文本,其内容应当包括()等。

题型:多项选择题

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。

题型:多项选择题

下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()。

题型:多项选择题

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()

题型:判断题

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

题型:多项选择题

王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是()。

题型:单项选择题