A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
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A.限制开仓
B.提高保证金标准
C.限制平仓
D.强行平仓
A.提高交易保证金标准
B.调整涨跌停板幅度
C.按一定原则减仓
D.以上都正确
A.风险准备金
B.结算准备金
C.交易保证金
D.结算保证金
A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行
A.交易结算会员
B.一般结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员
A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
A.违反规定使用、分配收益的
B.违反规定接纳会员的
C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
最新试题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。
某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()
有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。
期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。
期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。
交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。
期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料,包话()
李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。
若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。