A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D．拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A．违反规定使用、分配收益的
B．违反规定接纳会员的
C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
A．限制或者暂停部分期货业务
B．停止批准新增业务或者分支机构
C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
A．对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更5%以上的股权
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
A．从事或者变相从事期货自营业务
B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C．对外担保
D．经营境外期货经纪业务
A．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D．申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
A．1亿元；3亿元；5亿元
B．1亿元；5亿元；10亿元
C．1亿元；10亿元；15亿元
D．3亿元；5亿元；10亿元
A．1亿元；3亿元
B．2亿元；5亿元
C．3亿元；5亿元
D．3亿元；10亿元
A．公司住所地中国证监会派出机构
B．中国期货业协会
C．期货公司股东大会
D．期货公司董事会
A．中国期货业协会
B．公司住所地工商行政管理机构
C．公司住所地中国证监会派出机构
D．首席风险官住所地中国证监会派出机构
最新试题
期货交易所向会员收取的保证金，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（）
某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是（）
期货公司在提供交易咨询服务时，正确的做法是（）。
期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（）等。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取（）等监管措施。
国家机关和事业单位可以从事期货交易。（）
期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括（）。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。