判断题金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
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可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。
题型:判断题
加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求,只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。
题型:判断题
反洗钱内部审计包括哪些环节?
题型:多项选择题
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些()
题型:多项选择题
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。
题型:判断题
内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免或减少风险。
题型:判断题
关于下面说法正确的是()。
题型:多项选择题
金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
题型:判断题
对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
题型:判断题
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
题型:多项选择题