A.非经营性外汇收付
B.本人或与其直系亲属之间同一主体类别的外汇储蓄账户间的资金划转
C.经常项目项下经营性外汇收支
D.投资并购专用账户内资金的境内划转
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A.银行营业网点经办人员
B.客户经理
C.经营部门负责人
D.国际业务结算人员
A.要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件,通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B.授权他人办理的,应采取合理方式确认代理关系的存在
C.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
D.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
A.大额现金开户
B.异常开户
C.存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
D.一般存款账户
A.银行营业网点经办人员
B.经营部门负责人
C.国际业务结算人员
D.客户经理
E.其他相关业务人员
A.资本转移
B.直接投资
C.证券投资
D.衍生产品及贷款
A.货物
B.服务
C.收益
D.经常转移
A.投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B.境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C.工商部门出具的公司名称预先核准通知书上的投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D.商务部门对外资非法人项目的批复文件
E.外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的,其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
A.要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或者其他身份证明文件,如企业法定代表人为中国公民,须联网核查其身份证
B.授权他人办理的,还应要求出具合法有效的授权书及代理人身份证件,并通过联网核查代理人身份证
C.了解其关联企业、控股股东或者实际控制人,了解其境外投资款项的资金来源及资金投入的真正目的
D.银行应将客户提供的外汇管理局开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信息进行核对,二者相一致的,可为其开立资本项目外汇账户
A.经营部门负责人
B.拟开立账户的对公客户
C.法定代表人
D.开户经办人
A.外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B.外汇管理局核发的《外债登记证》是否有效
C.外债借款合同上的要素与《外债登记证》是否相符
D.国家外汇管理局核准发放的《国家外汇管理局开立外汇账户批准书》
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金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是()
大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金客户的身份。
查验个人客户的身份证身份真实,可通过哪些途径进行核查()
要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责()
银行应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。
对外汇贷款的真实贸易背景审查中,银行要对贸易买卖双方的资信情况,生产、经销该产品的能力进行分析。
银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业;与武器有关的行业;房地产行业;现金业务等
贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险;但发现客户有可疑行为,只需进行关注,不必填报可以交易报告。
在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下哪些资料,进一步识别客户身份?()