“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管...

判断题《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。

1.单项选择题中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要（）批准后可执行。

A．中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员
B．被约见人
C．单位负责人
D．部门负责人

2.单项选择题中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前（）送达通知书，告知对方谈话内容，参加人员、时间、地点等。

A．5日
B．10日
C．1日
D．2日

3.单项选择题中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

A．《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B．《反洗钱非现场监管走访通知书》
C．《反洗钱非现场监管意见书》
D．《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

4.单项选择题对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应采取（）

A．现场检查
B．行政调查
C．案件协查
D．信息分析

5.单项选择题《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写？

A．银行
B．保险
C．证券
D．期货

6.单项选择题《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。

A．《金融机构反洗钱规定》
B．《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
C．《反洗钱非现场监管办法（试行）》
D．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

7.单项选择题《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量。

A．公安机关
B．工商管理部门
C．保险经纪公司
D．代理行

8.单项选择题《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户

A．不包括
B．包括
C．金融机构自行决定
D．随意

9.单项选择题《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（）。

A．中国人民银行总行
B．金融机构总部
C．独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D．独立承担法律责任的金融机构分支机构

10.单项选择题《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报（）。

A．填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B．本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C．单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D．机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动