A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
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A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、高级管理层
A、全面性原则
B、统一性原则
C、独立性原则
D、公正性原则
E、重要性原则
F、及时性原则
A、过程和风险是否已被充分识别
B、过程和风险的控制措施是否遵循相关要求、得到明确规定并得以实施和保持
C、控制措施是否有效
D、控制措施是否经济
E、控制措施是否适宜
A.充分性
B.经济性
C.有效性
D.适宜性
E.合规性
A、促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则。
B、促进商业银行提高风险管理水平,保证其发展战略和经营目标的实现。
C、促进商业银行增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。
D、促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施,确保内部控制体系得到有效运行。
E、促进商业银行在出现业务创新、机构重组及新设等重大变化时,及时有效地评估和控制可能出现的风险。
A、过程评价
B、效率评价
C、结果评价
D、有效性评价
A、系统
B、透明
C、文件化
D、高效
E、经济
A.超越法定职权
B.明显缺乏事实依据
C.明显违反法定程序
D.适用法律法规错误
E.其他不宜冻结的情形
A、受益人伪造单据或者提交记载内容虚假的单据;
B、受益人恶意不交付货物或者交付的货物无价值;
C、受益人和开证申请人或者其他第三方串通提交假单据,而没有真实的基础交易;
D、其他进行信用证欺诈的情形。
A、国务院反洗钱行政主管部门负责组织、协调全国的反洗钱工作
B、国务院有关金融监督管理机构负责制定金融机构反洗钱规章
C、国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查
D、国务院反洗钱行政主管部门会同有关金融监督管理机构负责监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
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