A.诚实守信和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
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A.基金概况
B.基金募集情况
C.开放式基金份额变动
D.主要当事人介绍
A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D.有利于强化事中事后监督,打击以私募基金为名的各类非法集资活动
A.0.20%
B.0.50%
C.0.25%
D.0.40%
基金管理人为确保会计核算系统的正常运转,所采取会计控制措施应当包括()。
Ⅰ.建立凭证制度
Ⅱ.建立审核制度
Ⅲ.建立严格的成本控制和业绩考核制度
Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.18周岁以下公民不允许开立基金账户
B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
D.符合条件的境外投资者允许开立基金账户
某基金公司刚成立,为了做好合规文化的建设,可以努力的方向有()。
Ⅰ.管理层加强对合规文化建设的重视
Ⅱ.有效落实合规考核机制
Ⅲ.加强合规管理部门与业务部门的信息交流
Ⅳ.加强员工的合规文化教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.股票基金、债券基金
B.基金中基金、混合基金
C.货币市场基金、另类投资基金
D.公募基金、私募基金
投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
Ⅰ.场内现金认购
Ⅱ.场外现金认购
Ⅲ.证券认购
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,应当予以特别说明
B.基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩
C.推介定期定额投资业务时,应当对该基金过往足够长时间的实际收益率进行模拟
D.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
关于金融与居民理财关系的表述,下列判断正确的是()。
Ⅰ.居民的经济活动与金融的联结越来越紧密
Ⅱ.现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分
A.Ⅰ错误;Ⅱ错误
B.Ⅰ错误;Ⅱ正确
C.Ⅰ正确;Ⅱ错误
D.Ⅰ正确;Ⅱ正确
最新试题
甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在()之前。
对于道德与法律的区别,以下表述错误的是()。
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是()。
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
关于公募基金管理人的法定职责,下列表述错误的是()。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。