A、风险管理政策
B、预警机制
C、报告制度
D、监测机制
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A、建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度
B、识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品
C、购买保险及与第三方签订合同以缓释操作风险
D、对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
A、操作风险评估机制
B、操作风险报告机制
C、操作风险预警机制
D、操作风险控制机制
A、制定操作风险管理战略及总体政策
B、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程
C、制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设
D、建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理
A、“了解你的客户”(KYC)
B、“了解你的客户业务”(KYB)
C、“了解你的客户业务单据”(KYD)
D、明确对账频率、对账对象和对账人员
A、15%
B、10%
C、50%
D、35%
A、低于-10%
B、低于-15%
C、高于-15%
D、高于-15%
A、低于60%
B、高于60%
C、低于65%
D、高于65%
A、25%
B、35%
C、50%
D、75%
A、法律
B、法律、行政法规
C、行政法规
D、法律、金融法规
A、1996年7月1日
B、1996年10月1日
C、1996年8月1日
D、1995年7月10日
最新试题
公司业务客户对账单分为哪两种?
代理保险销售人员应取得《保险代理从业人员资格证书》,邮储银行各级管理机构代理保险业务管理部门至少()人取得《保险代理从业人员资格证书》。
外币储蓄业务密码挂失后的密码重置由普通柜员操作,综合柜员授权;凭证密码双挂失的密码重置由普通柜员操作,()授权。
办理外币储蓄业务的网点,从业人员应按哪些要求进行配置,保证权限落实到位。
外币储蓄业务按向客户提供服务的不同,可以分为基本业务、资金划转业务和特殊业务。其中特殊业务包括:()
重要凭证在省局或地市局,县局,网点之间请领,发放,上缴时,其状态为()。
外币储蓄业务的风险交易实行授权操作。涉及的授权交易类别主要包括:()
代理保险业务综合柜员的主要事权划分()
客户连续二期未反馈的,应上门对账。
有权机关进行单位存款资料查询时,根据需要可以抄录、复制、照相,但不得带走原件。