A、不断完善稽核体制
B、充实稽核力量
C、加强对稽核队伍的培训
D、提高稽核队伍政治业务素质
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A、了解其业务基本状况和变化
B、了解其财务管理的基本状况和变化
C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
A、商业银行的董事
B、商业银行的独立股东
C、总行和分行的高级管理人员
D、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员
A、内部控制体系及其过程的改进
B、内部控制政策、目标的变更
C、与内部控制有关资源的需求
D、内部控制体系评价的结果
A、过程评价
B、行为评价
C、结果评价
D、效果评价
A、贷款承诺
B、票据承兑
C、信用证
D、贴现
A、适当的操作风险管理组织架构、权限和责任
B、操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序
C、操作风险报告程序,其中包括报告的责任、路径、频率,以及对各部门的其他具体要求
D、应针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动,及时评估操作风险的各项要求
A、制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策
B、审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度
C、确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
D、确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
A、次级类贷款迁徙率
B、可疑类贷款迁徙率
C、损失类贷款迁徙率
D、关注类贷款迁徙率
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通性质的经营性单位开立基本户需要提供的证照文件包括哪些?
请简述单位结算账户销户需要提供的资料。
简述经营性单位开立基本存款账户所需要提供的证明材料。
外币储蓄业务按向客户提供服务的不同,可以分为基本业务、资金划转业务和特殊业务。其中特殊业务包括:()
办理外币储蓄业务的网点,从业人员应按哪些要求进行配置,保证权限落实到位。
公司业务对账资料由网点按对账对象序时整理保管。
单位客户的对账单可分为余额对账单和明细对账单。
重要单证的管理实行“统一管理、分级负责、()”的原则。
()投保必须由投保人本人亲自办理,不得代办。
简述“账户正式开立日”的理解。