下列表述有误的是（）。

单项选择题下列表述有误的是（）。

A.如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解
B.如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程
C.合规部门不参与对违规事件的处理
D.负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议

1.单项选择题如果主管口头交办一件违反中国银行规章制度的工作，员工应该（）。

A.按领导的要求去办理
B.请领导以书面形式下达该要求后按其要求办理
C.按照规章制度的要求去做
D.将规章制度的要求告诉领导，如果领导仍坚持，则按照领导的要求去做

2.单项选择题关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

3.单项选择题根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。

A.必要时咨询法律与合规部门
B.必须获得法律与合规部门的意见
C.毋需征询法律与合规部门的意见
D.根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

4.单项选择题下列事项不属于合规部门职能的是（）。

A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
B.进行合规培训
C.就合规工作问题与监管部门进行沟通
D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

5.单项选择题下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。

A.完善合理的规章制度
B.独立有序的组织机构
C.形式多样的市场调研
D.及时有效的培训

6.单项选择题下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

A.对全行经营活动进行审计
B.直接对违规人员进行处理
C.对员工的工作效率进行监督检查
D.对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

7.单项选择题合规是（）的责任：

A.总行行长及各级分行的行长（或总经理）
B.各部门负责人
C.管理者
D.每个员工及各级管理层共同

8.单项选择题合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

A.信用风险和市场风险
B.法律风险和市场风险
C.法律风险和战略风险
D.法律风险、道德风险和信誉风险

9.单项选择题根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。

A.银行及其员工
B.银行的高级管理层
C.银行的员工
D.银行的各级管理层

10.单项选择题我国商业银行的资本充足率不得低于（）。

A.8%
B.10%
C.15%
D.20%