单项选择题基金运作信息披露文件包括()。

A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告


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1.单项选择题以下不属于内部控制的原则的是()。

A、健全性原则
B、有效性原则
C、审慎性原则
D、成本效益原则

2.单项选择题某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是()。

A.体现了有效性原则
B.违反了效率性原则
C.体现了成本效益原则
D.违反了独立性原则

3.单项选择题证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是()。

A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营不善造成的损失

4.单项选择题下列单独向投资者收取过户费的是()。

A.上海证券交易所A股
B.深圳证券交易所A股
C.B股
D.基金

5.单项选择题下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是()。

A.有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的,可申请成为托管人

7.单项选择题从2008年9月19日起,基金卖出股票时__________印花税,买人股票时__________印花税。()

A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收

8.单项选择题流通在市场上的中央银行票据的期限不包括()。

A.1个月
B.3年
C.6个月
D.1年

9.单项选择题下列不属于常见的风险敏感度指标的是()。

A.β系数
B.凸性
C.风险敞口
D.久期

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有限留置权债券的保证物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的实体资产Ⅲ.专利Ⅳ.品牌

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正态分布的分位数可以用来评估()。Ⅰ.投资收益限度Ⅱ.资产收益限度Ⅲ.资产回报率Ⅳ.风险容忍度

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甲基金公司作为资产管理计划财产的受托人与资产委托人乙公司签订了《补充协议》,《补充协议》约定,如计划财产发生亏损,甲公司以自有资金补偿乙公司,确保信托财产本金不受损失。下列说法正确的是()。

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道氏理论认为股票的趋势是()。

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下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定,说法正确的是()。

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若某投资者投资于某基金,假设月度目标收益率为2%,该基金从第一期到第六期的收益率依次为1%、3%、-5%、4%、-2%、-3%,则该基金在这段期间的下行风险标准差为()。

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对于投资者来说,购买存托凭证可以规避跨国投资的风险指的是()。

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下列主体中,不属于银行间债券市场发行主体的是()。

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