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A.生产、经营或投资国家禁止的领域和用途
B.从事债券、期货等投资
C.用于股本权益性投资或增资扩股(监管部门另有规定的除外)
D.作为注册资本金、注册验资
E.从事金融衍生品、资产管理产品等投资
A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每半年开展一次
B.商业银行年度内部控制评价报告经高级管理层审议批准后,于每年4月30日前报送银保监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构
C.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级,并明确相应的纠正措施和方案
D.商业银行内部控制评价应当由董事会指定的部门组织实施,一般为内部控制牵头管理部门
E.商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价,包括商业银行及其附属机构
A.敏感性分析
B.内部资金转移定价
C.情景分析
D.压力测试
E.利率期权
A.对全球系统重要性银行,按照其系统重要性程度,附加资本要求为1%~3.5%
B.补充设置0~2%的逆周期资本要求,在经济上行期提取,用于在经济下行期吸收损失
C.明确了三个层次的最低资本要求:核心一级资本充足率为4.5%,一级资本充足率为6%,总资本充足率为8%
D.补充设置了2%的储备资本要求,用以应对严重经济衰退带来的损失
E.一级资本应能够在银行持续经营条件下吸收损失,其中普通股(含留存收益)应在一级资本中占主导地位;二级资本仅在银行破产清算条件下承担损失
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