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证券业从业人员具备专业胜任能力则无需取得相应的从业资格。
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证券业从业人员应当充分揭示包括但仅不限于法律风险、政策风险、市场风险。
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证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。
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