A.2个月、10个工作日
B.3个月、10个工作日
C.3个月、5个工作日
D.2个月、5个工作日
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A.董事长
B.行长
C.监事长
D.分管行长
A.了解你的业务
B.了解你的客户业务单据
C.了解你的客户业务
D.了解你的客户
A.对举报查实的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖
B.对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的,要有特别的激励机制和规定
C.违法、违规、违纪的管理人员,一经查实,一律调离原工作单位,并严肃处理
D.以上全是
A.建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度,要明确具体操作程序和规定
B.发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计
C.要及时、深入了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理
D.以上全是
A.要不断完善稽核体制,充实稽核力量,加强对稽核队伍的培训,提高政治业务素质
B.业务主管部门和稽核部门应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查,建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
C.总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价,要强调有效性、严肃性和独立性。
D.以上全是
A.6;12
B.3;24
C.3;12
D.6;24
A.内审部门
B.综合部门
C.合规部门
D.对口业务部门
A.全面、保密
B.及时、真实
C.真实、保密
D.全面、客观
A.一
B.二
C.三
D.四
A.一
B.二
C.三
D.四
最新试题
《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》(鄂银监办发[2012]311号)规定,因重要信息系统故障,导致()个(含)以上市州范围内营业网点无法正常开展业务()小时(含)以上的事件,属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。
下列有关法律审查事务表述不正确的是()。
银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查,属于案件风险的()
防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的?()
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为()类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为与案件发生存在关联的,为()类案件。
防范操作风险“十三条”意见对重要岗位和敏感环节工作人员行为管理是如何规定的?()
根据《关于加强全省农信社案防工作的意见》(鄂农信发【2015】12号)规定,疑似案件风险事件发生后,各行应第一时间开展调查,迅速掌握事件概况,在事发后()小时内,以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告;对确认为案件风险事件的应在()小时内依规向银监部门报告。
根据省联社案防工作意见要求,各行要抓好对重点岗位人员的风险排查,其中不包括()。
根据省联社规定,各行发生重大信息系统突发事件后应于()分钟内报告省联社。
《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,案件责任人员被撤职后,()年内不得安排担任同职级及以上职务。