《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发［2012］311号...

单项选择题《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发［2012］311号）规定，因重要信息系统故障，导致（）个（含）以上市州范围内营业网点无法正常开展业务（）小时（含）以上的事件，属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。

A.一、2
B.两、1
C.一、1
D.两、2

1.单项选择题案件风险的“三道防线”是指（）。

A.业务部门-合规部门-稽核部门
B.高级管理层-业务部门-合规部门
C.风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门
D.高级管理层-合规部门-稽核部门

2.单项选择题银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。

A.合规部门、全部业务流程
B.业务部门、重点业务流程
C.合规部门、重点业务流程
D.业务部门、全部业务流程

3.单项选择题银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查，属于案件风险的（）

A.全面排查
B.日常排查
C.专项排查
D.重点排查

4.单项选择题《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职级及以上职务。

A.一
B.二
C.三
D.四

5.单项选择题下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

A.单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
B.银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
C.银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

6.单项选择题根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为与案件发生存在关联的，为（）类案件。

A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三

7.单项选择题《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，银行业金融机构应当在立案之日起（）内对案件责任人员作出处理决定，并在决定后（）内由案发机构向上一级机构和监管机构报告。

A.2个月、10个工作日
B.3个月、10个工作日
C.3个月、5个工作日
D.2个月、5个工作日

8.单项选择题案防制度执行和制定的第一责任人是（）。

A.董事长
B.行长
C.监事长
D.分管行长

9.单项选择题操作风险防范“十三条”中，“KYB”原则的中文含义是：（）

A.了解你的业务
B.了解你的客户业务单据
C.了解你的客户业务
D.了解你的客户

10.单项选择题防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的？（）

A.对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖
B.对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定
C.违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理
D.以上全是