A.合规部门、全部业务流程
B.业务部门、重点业务流程
C.合规部门、重点业务流程
D.业务部门、全部业务流程
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A.全面排查
B.日常排查
C.专项排查
D.重点排查
A.一
B.二
C.三
D.四
A.单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
B.银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时,应初步明确案件所属类别。
C.银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
D.成功堵截的案件或事件,以《案件风险信息(成功堵截)》格式上报,不纳入案件统计。
A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三
A.2个月、10个工作日
B.3个月、10个工作日
C.3个月、5个工作日
D.2个月、5个工作日
A.董事长
B.行长
C.监事长
D.分管行长
A.了解你的业务
B.了解你的客户业务单据
C.了解你的客户业务
D.了解你的客户
A.对举报查实的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖
B.对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的,要有特别的激励机制和规定
C.违法、违规、违纪的管理人员,一经查实,一律调离原工作单位,并严肃处理
D.以上全是
A.建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度,要明确具体操作程序和规定
B.发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计
C.要及时、深入了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理
D.以上全是
A.要不断完善稽核体制,充实稽核力量,加强对稽核队伍的培训,提高政治业务素质
B.业务主管部门和稽核部门应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查,建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
C.总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价,要强调有效性、严肃性和独立性。
D.以上全是
最新试题
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是()
对现金柜台内部、企业开户柜、敞开柜台全景和私人理财操作柜等重要部位的监控录像保存期要坚持()天标准不降低。
银行业从业人员应认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即向()报告。
防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的?()
《湖北省农村信用社远程监控中心管理办法》(鄂农信发[2013]23号)规定,分管领导每()要对监控中心的值班、系统运行、监控报警、违规记录、视频资料调阅等情况进行检查。
《银行业金融机构案防评估办法》(银监办发【2013】258号)规定,评估结果按百分制计算,综合评分在()以上的为“绿牌”,在()的为黄牌,在()以下的为“红牌”。
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》(鄂银监发【2015】233号)规定,银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额()的,属于重大风险事件。
案防制度执行和制定的第一责任人是()。
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由()制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,银行业金融机构应当在立案之日起()内对案件责任人员作出处理决定,并在决定后()内由案发机构向上一级机构和监管机构报告。