《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，评估结果...

单项选择题《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，评估结果按百分制计算，综合评分在（）以上的为“绿牌”，在（）的为黄牌，在（）以下的为“红牌”。

A.85分（含）、70分（含）以上85分以下的、70分
B.80分（含）、60分（含）以上80分以下的、60分
C.85分（含）、60分（含）以上85分以下的、60分
D.80分（含）、70分（含）以上80分以下的、70分

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1.单项选择题根据银监会规定，银行业金融机构应于每月后（）个工作日报送上月从业人员处罚信息登记表。

A.3
B.5
C.7
D.10

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2.单项选择题《湖北省农村信用社远程监控中心管理办法》（鄂农信发[2013]23号）规定，分管领导每（）要对监控中心的值班、系统运行、监控报警、违规记录、视频资料调阅等情况进行检查。

A.月
B.季度
C.半年
D.年

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3.单项选择题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。

A.500万元以上
B.1000万元以上的
C.1500万元以上的
D.2000万元以上的

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4.单项选择题根据省联社案防工作意见要求，各行要抓好对重点岗位人员的风险排查，其中不包括（）。

A.柜员
B.委派会计
C.网点负责人
D.财务部门负责人

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5.单项选择题对员工行为排查中，不属于不良行为的是哪些？（）

A.业务不精
B.参与经商活动或与他人合伙办企业
C.大额购买彩票或炒股、炒汇
D.季度内发生两次以上业务差错

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6.单项选择题《湖北省农信社廉洁风险防控工作实施意见》（鄂农信党发[2011]8号）规定，实行廉洁风险提示主要责任条线是哪个条线？（）

A.办公室
B.人事教育
C.稽核监察
D.风险管理

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7.单项选择题下列有关法律审查事务表述不正确的是（）。

A.根据工作需要，对涉及重大项目、重要业务谈判，合规部门可与业务部门共同进行项目的调查、谈判及起草、审核相关合同文本。
B.法律审查实行联合审查责任制，由合规部门法律事务岗与相关业务部门人员共同审查，并出具审查结论。
C.送审部门对送审的格式文本中的非格式条款应作出标识。
D.不含补充资料时间，原则上法律审查事务一般应在三个工作日内办结，重大、疑难法律审查事务不超过十个工作日。

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8.单项选择题下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

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9.单项选择题下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。

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10.单项选择题《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（）。

A.开除
B.通报同业
C.解除劳动合同
D.罚款

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