A.业务不精
B.参与经商活动或与他人合伙办企业
C.大额购买彩票或炒股、炒汇
D.季度内发生两次以上业务差错
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A.办公室
B.人事教育
C.稽核监察
D.风险管理
A.根据工作需要,对涉及重大项目、重要业务谈判,合规部门可与业务部门共同进行项目的调查、谈判及起草、审核相关合同文本。
B.法律审查实行联合审查责任制,由合规部门法律事务岗与相关业务部门人员共同审查,并出具审查结论。
C.送审部门对送审的格式文本中的非格式条款应作出标识。
D.不含补充资料时间,原则上法律审查事务一般应在三个工作日内办结,重大、疑难法律审查事务不超过十个工作日。
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
A.开除
B.通报同业
C.解除劳动合同
D.罚款
A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
A.二
B.三
C.四
D.五
A.监督评价与纠正
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.内部控制环境
A.上级或越级
B.所在机构的监督管理部门
C.国家司法机关
D.以上皆正确
A.10
B.30
C.60
D.120
最新试题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由()制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。
对员工行为排查中,不属于不良行为的是哪些?()
操作风险防范“十三条”中,“KYB”原则的中文含义是:()
《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》(鄂银监办发[2012]311号)规定,因重要信息系统故障,导致()个(含)以上市州范围内营业网点无法正常开展业务()小时(含)以上的事件,属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。
银行业金融机构应按照分工负责原则,由()发起制定业务制度和办法,业务制度和办法应覆盖()。
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。
对发生抢劫农商行运钞车、盗窃农信社现金()万元以上的案件,诈骗农商行或其他涉案金额在()万元以上的案件,事发行应在事发()小时内向省联社报告。
防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的?()
根据《关于加强全省农信社案防工作的意见》(鄂农信发【2015】12号)规定,疑似案件风险事件发生后,各行应第一时间开展调查,迅速掌握事件概况,在事发后()小时内,以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告;对确认为案件风险事件的应在()小时内依规向银监部门报告。