A.监督评价与纠正
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.内部控制环境
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A.上级或越级
B.所在机构的监督管理部门
C.国家司法机关
D.以上皆正确
A.10
B.30
C.60
D.120
A.1
B.30
C.60
D.90
A.职务侵占
B.违法发放贷款
C.违法向关系人发放贷款
D.玩忽职守
A.一、2
B.两、1
C.一、1
D.两、2
A.业务部门-合规部门-稽核部门
B.高级管理层-业务部门-合规部门
C.风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门
D.高级管理层-合规部门-稽核部门
A.合规部门、全部业务流程
B.业务部门、重点业务流程
C.合规部门、重点业务流程
D.业务部门、全部业务流程
A.全面排查
B.日常排查
C.专项排查
D.重点排查
A.一
B.二
C.三
D.四
A.单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
B.银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时,应初步明确案件所属类别。
C.银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
D.成功堵截的案件或事件,以《案件风险信息(成功堵截)》格式上报,不纳入案件统计。
最新试题
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是()。
下列有关法律审查事务表述不正确的是()。
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的“惩戒措施”中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应()。
根据银监会规定,银行业金融机构应于每月后()个工作日报送上月从业人员处罚信息登记表。
内部审计部门完成风险防范的最后一道屏障是()。
防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的?()
根据《关于加强全省农信社案防工作的意见》(鄂农信发【2015】12号)规定,疑似案件风险事件发生后,各行应第一时间开展调查,迅速掌握事件概况,在事发后()小时内,以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告;对确认为案件风险事件的应在()小时内依规向银监部门报告。
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是()
操作风险防范“十三条”中,“KYB”原则的中文含义是:()
对现金柜台内部、企业开户柜、敞开柜台全景和私人理财操作柜等重要部位的监控录像保存期要坚持()天标准不降低。