A.合规与风险部门
B.计划财务部门
C.审计监察部门
D.相关主管部门
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A.85分(含)、70分(含)以上85分以下的、70分
B.80分(含)、60分(含)以上80分以下的、60分
C.85分(含)、60分(含)以上85分以下的、60分
D.80分(含)、70分(含)以上80分以下的、70分
A.3
B.5
C.7
D.10
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.500万元以上
B.1000万元以上的
C.1500万元以上的
D.2000万元以上的
A.柜员
B.委派会计
C.网点负责人
D.财务部门负责人
A.业务不精
B.参与经商活动或与他人合伙办企业
C.大额购买彩票或炒股、炒汇
D.季度内发生两次以上业务差错
A.办公室
B.人事教育
C.稽核监察
D.风险管理
A.根据工作需要,对涉及重大项目、重要业务谈判,合规部门可与业务部门共同进行项目的调查、谈判及起草、审核相关合同文本。
B.法律审查实行联合审查责任制,由合规部门法律事务岗与相关业务部门人员共同审查,并出具审查结论。
C.送审部门对送审的格式文本中的非格式条款应作出标识。
D.不含补充资料时间,原则上法律审查事务一般应在三个工作日内办结,重大、疑难法律审查事务不超过十个工作日。
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
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银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查,属于案件风险的()
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由()制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》(鄂银监发【2015】233号)规定,银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额()的,属于重大风险事件。
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是()。
根据银监会规定,银行业金融机构应于每月后()个工作日报送上月从业人员处罚信息登记表。
全省农信社突发事件界定为()个等级。
根据省联社规定,各行发生重大信息系统突发事件后应于()分钟内报告省联社。
防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的?()
银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。
银行业金融机构应按照分工负责原则,由()发起制定业务制度和办法,业务制度和办法应覆盖()。