证券投资咨询业务人员分为（）。

单项选择题证券投资咨询业务人员分为（）。

A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师

1.单项选择题持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.2500
B.1000
C.2000
D.3000

2.单项选择题下列选项中，正确的是（）。

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司可以直接撤销境内分支机构
D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

3.单项选择题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。

A.暂不需要关注
B.应主动向所在机构的管理层说明
C.主动向监管机关报告
D.持续关注

4.单项选择题关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请
D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

5.单项选择题以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。

A.所有人员均无需取得基金从业资格
B.所有人员均需要取得基金从业资格
C.取得基金从业资格的人员无法定人数
D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

6.单项选择题《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。

A.行政法规
B.部门规章
C.自律管理规则
D.法律

7.单项选择题下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
D.影响证券交易的重大事件应公开

8.单项选择题公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

A.每半个会计年度终了
B.每一个会计年度终了
C.一年结束
D.半年结束

9.单项选择题在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A.期货交易所会员
B.机构投资者
C.证券交易所会员
D.合格投资者

10.单项选择题私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。

A.基金募集账户和基金清算账户
B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C.基金合同、公司章程或者合伙协议
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议