国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
下列关于有限责任公司监事会的说法中,不正确的有()。
Ⅰ.有限责任公司设监事会的,其成员不得少于3人
Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的,可以不设监事会
Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表
Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中,正确的有()。
Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利
Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据
Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
Ⅳ.客户未表达意见的,证券公司也可以行使对发行人的权利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。
Ⅰ.委托代理关系
Ⅱ.代理期间
Ⅲ.执业地域范围
Ⅳ.代理权限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.3
B.6
C.9
D.12
A.共同对手方制度
B.见款付券
C.货银对付
D.见券付款
A.投资回报率目标
B.业绩比较基准
C.投资范围
D.最低收益保障
A.标的股票
B.赎回条款
C.转换价格
D.市场利率
A.1
B.2
C.3
D.6
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公开
Ⅲ.公正
Ⅳ.自愿
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.增强了市场的流动性
B.承组了套期保值交易转移的风险
C.是期货市场正常运营的保证
D.以上都是
最新试题
正态分布的分位数可以用来评估()。Ⅰ.投资收益限度Ⅱ.资产收益限度Ⅲ.资产回报率Ⅳ.风险容忍度
若某投资者投资于某基金,假设月度目标收益率为2%,该基金从第一期到第六期的收益率依次为1%、3%、-5%、4%、-2%、-3%,则该基金在这段期间的下行风险标准差为()。
有限留置权债券的保证物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的实体资产Ⅲ.专利Ⅳ.品牌
合格境外机构投资者委托境内公司在我国从事证券买卖业务取得的收入的增值税处理为()。
关于投机者在期货市场的作用,以下表述错误的是()。
基金从业人员在执业活动中应当忠诚尽责、廉洁公正,主要体现在以下几点:()。I.拒绝接受基金托管机构员工的礼物Ⅱ.拒绝来自基金管理公司股东的投资指令Ⅲ.拒绝客户私下委托买卖股票
证监会行政处罚数量最多的案件类型是()。
关于债券嵌入条款,以下表述正确的是()。
下列主体中,不属于银行间债券市场发行主体的是()。
下列关于商业票据发行的说法错误的是()。