A.以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
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A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
A.委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新试题
下列关于商业票据发行的说法错误的是()。
下列主体中,不属于银行间债券市场发行主体的是()。
关于计价错误的处理及责任承担,以下表述错误的是()。
关于市盈率,以下表述正确的是()。
道氏理论认为股票的趋势是()。
关于债券嵌入条款,以下表述正确的是()。
从整体而言,另类投资的波动性远()于股票市场,而另类投资的收益率与传统投资相关性较()。
投资规划的首要任务是()。
正态分布的分位数可以用来评估()。Ⅰ.投资收益限度Ⅱ.资产收益限度Ⅲ.资产回报率Ⅳ.风险容忍度
按照(),当股票(或大盘)放量上涨或者呈现价升量增的态势时,则股票有望再续升势。