A.未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施
B.持有、保留他人银行卡(折)
C.未征得持卡人同意,擅自违规为他人银行卡加办关联业务
D.代银行卡申请人在申请材料上签字,或做违规填写、更改、不实勾选
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A.未执行银行业资费标准
B.违反规定办理挂失手续
C.丢失重要空白凭证
D.丢失大量已打印的取款通知单
A.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务
B.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户
C.批量业务处理全过程未执行双人操作规定
D.未按规定对商户注册资料进行审核,并完整留存客户资料
A.柜员与客户发生纠纷造成不良影响
B.柜员在营业时间擅自离岗
C.未经批准在非营业时间办理业务
D.涂改、伪造原始凭证
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.董事会
A.合规政策
B.合规文化
C.合规管理程序
D.合规指南
A.要素
B.格式
C.频率
D.内容
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育
A.风险管理委员会
B.审计委员会
C.合规管理委员会
D.内控管理委员会
A.纪律处分
B.批评教育
C.组织处理
D.经济处理
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.合规管理部门
D.业务部门
最新试题
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
违反借记卡业务规定,有下列哪些情形之一,给予告诫或通报批评处理()。
商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的()和()划分内部控制缺陷等级。