A.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务
B.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户
C.批量业务处理全过程未执行双人操作规定
D.未按规定对商户注册资料进行审核，并完整留存客户资料
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A.柜员与客户发生纠纷造成不良影响
B.柜员在营业时间擅自离岗
C.未经批准在非营业时间办理业务
D.涂改、伪造原始凭证
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.董事会
A.合规政策
B.合规文化
C.合规管理程序
D.合规指南
A.要素
B.格式
C.频率
D.内容
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育
A.风险管理委员会
B.审计委员会
C.合规管理委员会
D.内控管理委员会
A.纪律处分
B.批评教育
C.组织处理
D.经济处理
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.合规管理部门
D.业务部门
A.影响程度
B.发生的可能性
C.严重程度
D.产生的不良后果
A.经营及风险状况的评价频率
B.缺陷认定标准
C.质量控制体系
D.监督检查机制
最新试题
邮储银行应制定代理营业机构安全管理外包办法，明确（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与（）、（）、（）等活动。
邮储银行对代理营业机构业务的检查重点包括哪些（）。
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的（）和（）划分内部控制缺陷等级。
合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
邮储银行员工违规行为处理种类有（）
违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理（）。
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的（）等，确保内部控制评价工作规范进行。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目，商业银行有下列哪些情形的，认定为违规收费行为（）。