A.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务
B.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户
C.批量业务处理全过程未执行双人操作规定
D.未按规定对商户注册资料进行审核,并完整留存客户资料
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A.柜员与客户发生纠纷造成不良影响
B.柜员在营业时间擅自离岗
C.未经批准在非营业时间办理业务
D.涂改、伪造原始凭证
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.董事会
A.合规政策
B.合规文化
C.合规管理程序
D.合规指南
A.要素
B.格式
C.频率
D.内容
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育
A.风险管理委员会
B.审计委员会
C.合规管理委员会
D.内控管理委员会
A.纪律处分
B.批评教育
C.组织处理
D.经济处理
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.合规管理部门
D.业务部门
A.影响程度
B.发生的可能性
C.严重程度
D.产生的不良后果
A.经营及风险状况的评价频率
B.缺陷认定标准
C.质量控制体系
D.监督检查机制
最新试题
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
商业银行应当严格执行明码标价的规定,在其营业场所醒目位置及时、准确公示()等。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目,商业银行有下列哪些情形的,认定为违规收费行为()。
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
银监会及派出机构根据金融机构的()、()、()、()等,确定对其现场检查的频率、范围,确保检查项目科学、合理、可行。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
严禁预签()、()、()、()等信贷单证。
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。