A.纪律处分
B.批评教育
C.组织处理
D.经济处理
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A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.合规管理部门
D.业务部门
A.影响程度
B.发生的可能性
C.严重程度
D.产生的不良后果
A.经营及风险状况的评价频率
B.缺陷认定标准
C.质量控制体系
D.监督检查机制
A.实施主体
B.频率
C.内容
D.程序
E.方法和标准
A.合规意识
B.风险意识
C.安全意识
D.业务素质
A.安全控制
B.自动控制
C.安全管理
D.保密管理
A.设立新机构
B.开办新业务
C.法人授信
D.提供新产品和服务
A.负责执行董事会决策
B.负责制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
C.负责建立和完善内部组织机构
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
A.管理模式
B.业务规模
C.产品复杂程度
D.风险状况
A.惩防并举
B.惩处及时
C.重在预防
D.禁止滥用职权
最新试题
商业银行应当加强对信息的()和(),对各类信息实施分等级安全管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
邮储银行员工违规行为处理种类有()
商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。