A.经营及风险状况的评价频率
B.缺陷认定标准
C.质量控制体系
D.监督检查机制
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A.实施主体
B.频率
C.内容
D.程序
E.方法和标准
A.合规意识
B.风险意识
C.安全意识
D.业务素质
A.安全控制
B.自动控制
C.安全管理
D.保密管理
A.设立新机构
B.开办新业务
C.法人授信
D.提供新产品和服务
A.负责执行董事会决策
B.负责制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
C.负责建立和完善内部组织机构
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
A.管理模式
B.业务规模
C.产品复杂程度
D.风险状况
A.惩防并举
B.惩处及时
C.重在预防
D.禁止滥用职权
A.常规授权
B.特别授权
C.横向授权
D.纵向授权
A.绩效考评控制
B.自动控制
C.预防性控制
D.发现性控制
A.经营规模
B.业务范围
C.竞争状况
D.风险水平
最新试题
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下事项可由邮储银行二级分行申请的有()。
违反借记卡业务规定,有下列哪些情形之一,给予告诫或通报批评处理()。
商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
商业银行应当严格执行明码标价的规定,在其营业场所醒目位置及时、准确公示()等。
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
严禁预签()、()、()、()等信贷单证。
代理机构终止营业的,应收回所有()。