A.要素
B.格式
C.频率
D.内容
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A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育
A.风险管理委员会
B.审计委员会
C.合规管理委员会
D.内控管理委员会
A.纪律处分
B.批评教育
C.组织处理
D.经济处理
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.合规管理部门
D.业务部门
A.影响程度
B.发生的可能性
C.严重程度
D.产生的不良后果
A.经营及风险状况的评价频率
B.缺陷认定标准
C.质量控制体系
D.监督检查机制
A.实施主体
B.频率
C.内容
D.程序
E.方法和标准
A.合规意识
B.风险意识
C.安全意识
D.业务素质
A.安全控制
B.自动控制
C.安全管理
D.保密管理
A.设立新机构
B.开办新业务
C.法人授信
D.提供新产品和服务
最新试题
邮储银行员工违规行为处理种类有（）
商业银行应当严格执行明码标价的规定，在其营业场所醒目位置及时、准确公示（）等。
邮储银行员工有下列哪些违规行为，直接给予开除处分，或者解除劳动合同（）。
商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。
《商业银行内部审计指引》规定，内部审计人员在从事内部审计活动时（）。
合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
违反代收付业务规定，有下列哪些情形的，给予警告至降级处分（）。
违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理（）。
对于实行政府指导价、政府定价的收费项目，商业银行有下列哪些情形的，认定为违规收费行为（）。
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。