A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.合规管理部门
D.业务部门
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A.影响程度
B.发生的可能性
C.严重程度
D.产生的不良后果
A.经营及风险状况的评价频率
B.缺陷认定标准
C.质量控制体系
D.监督检查机制
A.实施主体
B.频率
C.内容
D.程序
E.方法和标准
A.合规意识
B.风险意识
C.安全意识
D.业务素质
A.安全控制
B.自动控制
C.安全管理
D.保密管理
A.设立新机构
B.开办新业务
C.法人授信
D.提供新产品和服务
A.负责执行董事会决策
B.负责制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
C.负责建立和完善内部组织机构
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
A.管理模式
B.业务规模
C.产品复杂程度
D.风险状况
A.惩防并举
B.惩处及时
C.重在预防
D.禁止滥用职权
A.常规授权
B.特别授权
C.横向授权
D.纵向授权
最新试题
代理机构所有业务凭证,应由邮储银行统一印制,并严格执行邮储银行制定的()、()、()、()等制度。
严禁预签()、()、()、()等信贷单证。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下事项可由邮储银行二级分行申请的有()。
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的()和()划分内部控制缺陷等级。
商业银行应当严格执行明码标价的规定,在其营业场所醒目位置及时、准确公示()等。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
《商业银行内部审计指引》规定,内部审计人员在从事内部审计活动时()。
邮储银行员工违规行为处理种类有()