判断题投资银行的内部控制是投资银行的一种自律行为。
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1.不定项选择各国都在（）几个方面对投资银行实施了严格的监管。
A.限制投资银行所承担的风险
B.禁止投资银行“买空卖空”的活动
C.禁止投资银行操纵证券的价格
D.规定投资银行的自营业务与经纪业务要严格分开
2.不定项选择纵观各国对投资银行日常经营活动的监管，大致可以包括（）几个方面。
A.经营报告制度
B.经营管理制度
C.资本比率限制
D.收费限制
E.缴纳管理费制度
3.不定项选择投资银行的监管中市场准入的监管有（）几种类型。
A.注册制
B.注资制
C.许可制
D.许诺制
4.不定项选择投资银行业的监管目标主要有（）
A.维护金融体系的安全与稳定
B.保护公众投资者的合法权益
C.促进银行公平竞争，提高投资银行的效率
D.以上均不是
5.多项选择题自律监管模式以（）为典型代表。
A.英国
B.荷兰
C.新加坡
D.马来西亚
6.不定项选择根据对各国的考察，投资银行业的监管体制主要有（）三种类型。
A.集中型监管体制
B.自律型监管体制
C.中间型监管体制
D.以上均正确
7.不定项选择投资银行业的监管目标主要有（）
A.维护金融体系的安全与稳定
B.保护公众投资者的合法权益
C.促进银行公平竞争，提高投资银行的效率
D.以上均正确
8.不定项选择制定内控文本制度，必须遵守的原则有（）
A.依法原则
B.可行性原则
C.权威性原则
D.全面性原则
E.稳健性原则
F.相互制约原则
9.不定项选择从其功能上来说，投资银行内部控制机制的分类包括（）
A.决策系统
B.执行系统
C.监督系统
D.以上均正确
10.不定项选择投资银行完善内部控制机制必须遵守的原则是（）
A.健全性原则
B.独立性原则
C.相互制约原则
D.防火墙制度
E.成本效益原则
